交易商协会查处违规持券交易,大连银行、郑州银行等受到处

日期:2023-05-10 14:45:38 / 人气:145

。针对此次事件暴露出的问题,责令上述机构进行全面深入整改。”曾令君
多家金融机构因代持债券交易等违规行为被通报。
5月8日,中国银行间市场交易商协会公布自律信息。通过深入排查,发现大连银行、郑州银行、江西银行等机构存在债券持有交易等违规行为。
具体而言,2021年10月11日至15日期间,大连银行违规开展代持债券相关交易,规避相关监管规定,虚增做市交易量。相关交易未反映交易的真实或合法目的。,未严格遵守做市业务规定,未能有效防范内部交易的发生。
郑州银行、江西银行和青岛银行内部控制执行不严或流于表面,未能有效评估交易的合理性。大,没有严格遵守做市商规范。
广东粤财信托作为产品管理人,管理的信托产品成为关联方套现债券损益的渠道。2021年10月11日至15日,大连银行等机构参与了暂代他人代持债券的相关交易。根据相关方要求,粤财信托管理的信托产品以高于市场价格的价格买入所涉委托持有的债券,并以接近市场的价格卖出,实现相关债券盈亏。派对。相关交易未体现合法的商业目的或合理的经济目的。.
根据银行间债券市场相关自律监管规定,经自律会议审议,对上述机构提出批评意见,责令其对此次事件暴露的问题进行全面深入整改.
交易商协会表示,将继续加强银行间市场交易自律管理,制定完善相关自律规则,加大对违规交易行为的查处力度,持续净化市场环境,维护正常运行的市场。“

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